金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从(c热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物óng)严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也是提高资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的证券公司、出(chū)具审计(jì)报(bào)告(gào)的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体(tǐ)实(shí)施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物(zuì)终计算的(de)适(shì)格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者(zhě)的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获得的(de)收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维护风清气(qì)正的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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