直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊几十块钱的阿富汗玉是真的吗某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关(guān)于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证(zhèn几十块钱的阿富汗玉是真的吗g)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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