金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责(zé)任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促(cù)市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚徐海为是谁？(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于(yú)先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者(徐海为是谁？zhě)的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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