金(jīn)融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiá单倍行距是多少ng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司及(jí)其相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意(yì)见书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达(dá)易(y单倍行距是多少e='color: #ff0000; line-height: 24px;'>单倍行距是多少ì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付(fù)适(shì)格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度(dù)的(de)基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严(yán)格(gé)遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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