金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零(lín王宝强学历，王宝强不是84年的吗g)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关(guān)控(kòng)王宝强学历，王宝强不是84年的吗股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市(shì)公司及(jí)其(qí)相关中介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的(de)重要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是(shì)提(tí)高资(zī)本(běn)市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终计算的(de)适(shì)格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度的基(jī)本流王宝强学历，王宝强不是84年的吗(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决案件相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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